环球UG充值:中微公司:海通证券股份有限公司关于公司初次果真刊行股票部门限售股解禁上

新2备用网址/2020-07-13/ 分类:民生/阅读:

海通证券股份有限公司
    
    关于中微半导体装备(上海)股份有限公司
    
    初次果真刊行股票门限售股解禁上市畅通的核查意见
    
    海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”、“保荐机构”)作为中微半导体装备(上海)股份有限公司(以下简称“中微公司”)初次果真刊行股票的一连督导机构,按照《科创板初次果真刊行股票注册打点步伐(试行)》、《证券刊行上市保荐营业打点步伐》以及《上海证券买卖营业所科创板股票上市法则》等有关划定,对中微公司初次果真刊行股票门限售股份解禁上市畅通事项举办了核查,颁发核查意见如下:
    
    一、初次果真刊行股票和股本情形
    
    经上海证券买卖营业所科创板股票上市委员会委员审议通过,并已经中国证券监视打点委员会(以下简称“证监会”)赞成注册(证监容许〔2019〕1168号),中微公司初次果真刊行人民币平凡股(A股)53,486,224股,并于2019年7月22日在上海证券买卖营业所挂牌上市。
    
    克制今朝,中微公司总股本为534,862,237股。
    
    二、本次上市畅通的限售股形成后至今公司股本数目变革情形
    
    本次上市畅通的限售股形成后至今,中微公司未产生因利润分派、公积金转增等导致股本数目变革的情形。
    
    三、本次限售股份申请上市畅通的根基情形
    
    本次上市畅通的限售股为中微公司初次果真刊行限售股份,共计193,984,563股,占中微公司总股本的36.27%,涉及18名股东,锁按期为自中微公司股票上市之日起12个月,该部门限售股将于2020年7月22日锁按期届满并上市畅通。本次股份扫除限售及上市畅通情形如下:
    
                                     持有限售   持有限售股   本次上市    剩余限售
     序号         股东名称           股数目    占公司总股   畅通数目     股数目
                                      (股)      本比例      (股)      (股)
       1   置都(上海)投资中间(有 26,383,986       4.93%   26,383,986           -
           限合资)
       2   嘉兴悦橙投资合资企业     22,565,991       4.22%   22,565,991           -
           (有限合资)
       3   国开创新成本投资有限责   19,691,183       3.68%   19,691,183           -
           任公司
       4   PrimroseCapitalLimited     19,598,224       3.66%   19,598,224          -
       5   嘉兴创橙投资合资企业     13,184,004       2.46%   13,184,004           -
           (有限合资)
       6   义乌调和锦弘股权投资合   12,796,240       2.39%   12,796,240           -
           伙企业(有限合资)
       7   上海自贸试验区智芯投资   11,834,830       2.21%   11,834,830           -
           中间(有限合资)
       8   嘉兴亮橙投资合资企业      9,112,474       1.70%    9,112,474           -
           (有限合资)
       9   嘉兴君邦投资打点合资企    9,031,568       1.69%    9,031,568           -
           业(有限合资)
      10   协鑫科技控股有限公司      7,876,473       1.47%    7,876,473           -
           国投(上海)科技成就转化
      11   创业投资基金企业(有限    7,755,297       1.45%    7,755,297           -
           合资)
      12   上海浦东新兴产业投资有    6,686,310       1.25%    6,686,310           -
           限公司
      13   嘉兴橙色海岸投资合资企    6,341,579       1.19%    6,341,579           -
           业(有限合资)
      14   QualcommIncorporated      5,516,335       1.03%    5,516,335          -
      15   嘉兴君鹏投资合资企业      4,087,681       0.76%    4,087,681           -
           (有限合资)
           上海自贸试验区三期股权
      16   投资基金合资企业(有限    3,877,648       0.72%    3,877,648           -
           合资)
      17   合肥茂流投资中间合资企    3,877,648       0.72%    3,877,648           -
           业(有限合资)
      18   FutagoPte.Ltd.             3,767,092       0.70%    3,767,092          -
                 合 计              193,984,563      36.27%  193,984,563           -
    
    
    注:上述占总股本比例合计与各分项数值之和尾数不符的情形,系四舍五入缘故起因造成。
    
    四、本次申请扫除股份限售股东的相干理睬及推行情形
    
    (一)申请扫除股份限售股东的理睬
    
    本次申请扫除股份限售的股东作出的理睬如下:
    
    1、公司股东国开创新成本投资有限责任公司、Primrose Capital Limited、义乌调和锦弘股权投资合资企业(有限合资)、上海自贸试验区智芯投资中间(有限合资)、嘉兴君邦投资打点合资企业(有限合资)、协鑫科技控股有限公司、国投(上海)科技成就转化创业投资基金企业(有限合资)、上海浦东新兴产业投资有限公司、Qualcomm Incorporated、嘉兴君鹏投资合资企业(有限合资)、上海自贸试验区三期股权投资基金合资企业(有限合资)、合肥茂流投资中间合资企业(有限合资)理睬
    
    自刊行人股票上市之日起12个月内,不转让本企业及本企业的同等行感人(若有)所持有的刊行人本次刊行上市前已刊行的股份。自中微公司股票上市之日起12个月内,不转让本企业及本企业的同等行感人(若有)所持有的中微公司本次刊行上市前已刊行的股份。
    
    2、公司股东置都(上海)投资中间(有限合资)、嘉兴悦橙投资合资企业(有限合资)、嘉兴创橙投资合资企业(有限合资)、嘉兴亮橙投资合资企业(有限合资)、嘉兴橙色海岸投资合资企业(有限合资)理睬
    
    自刊行人股票上市之日起12个月内,不转让或委托他人打点本企业及本企业的同等行感人(若有,下同)直接或间接持有的刊行人本次刊行上市前已刊行的股份,也不发起由刊行人回购该部门股份。
    
    上述限售期满后2年内,如本企业及本企业的同等行感人拟举办减持的,本企业及本企业的同等行感人将凭证相干法令、行政礼貌、部分规章、类型性文件、中国证监会及上交所相干法则(以下统称“禁锢法则”)的划定,累计减持不高出本企业及本企业的同等行感人合计持有的刊行人股份的100%(若禁锢法则对减持比例及上限还有划定的,从其划定),减持方法包罗但不只限于齐集竞价买卖营业、大宗买卖营业、盘后固订价值买卖营业、协议转让等,减持价值将按照其时的二级市场价值确定,并切合禁锢法则的划定以及本企业已作出的各项理睬。
    
    3、公司股东 Futago Pte. Ltd.理睬
    
    自刊行人股票上市之日起12个月内,不转让本企业及本企业的同等行感人(若有)所持有的刊行人本次刊行上市前已刊行的股份。
    
    上述限售期满后2年内,如本企业及本企业的同等行感人拟举办减持的,本企业及本企业的同等行感人将凭证相干法令、行政礼貌、部分规章、类型性文件、中国证监会及上交所相干法则(以下统称“禁锢法则”)的划定,累计减持不高出本企业及本企业的同等行感人合计持有的刊行人股份的100%(若禁锢法则对减持比例及上限还有划定的,从其划定),减持方法包罗但不只限于齐集竞价买卖营业、大宗买卖营业、盘后固订价值买卖营业、协议转让等,减持价值将按照其时的二级市场价值确定,并切合禁锢法则的划定以及本企业已作出的各项理睬。
    
    (二)股份锁定理睬的推行情形
    
    克制本核查意见出具之日,本次申请上市的限售股持有人不存在相干理睬未推行而影响本次限售股上市畅通的情形。
    
    五、本次扫除限售股份的上市畅通布置
    
    本次限售股上市畅通数目:193,984,563股;
    
    本次限售股上市畅通日期:2020年7月22日。
    
    六、股本变换布局表
    
    单元:股
    
                     项目                    本次上市前     变换数     本次上市后
                 1、境内法人                 389,743,479   -165,102,912   224,640,567
     有限售前提  2、境外法人                  76,265,514    -28,881,651    47,383,863
     的畅通股份  3、境外天然人                17,435,272             -    17,435,272
                 有限售前提的畅通股份合计    483,444,265   -193,984,563   289,459,702
     无穷售前提  A股                          51,417,972   193,984,563   245,402,535
     的畅通股份  无穷售前提的畅通股份合计     51,417,972   193,984,563   245,402,535
                     合 计                   534,862,237             -   534,862,237
    
    
    七、保荐机构核查意见
    
    经核查,海通证券以为:中微公司本次限售股份上市畅通切合《上海证券买卖营业所科创板股票上市法则》等相干法令礼貌和类型性文件的要求;本次限售股份扫除限售数目、上市畅通时刻等均切合有关法令、行政礼貌、部分规章、有关法则和股东理睬;克制本核查意见出具之日,

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,中微公司关于本次限售股份相干的信息披露真实、准确、完备。
    
    海通证券对中微公司本次限售股份解禁上市畅通事项无贰言。
    
    (以下无正文)(此页无正文,为《海通证券股份有限公司关于中微半导体设各(上海)股份有限公司初次果真刊行股票部门限售股解禁上市畅通的核查意见》之具名盖印页)保荐代表人 : J违 、:∶!∶
    
    l|i!∶ i∶
    
    吴志君
    
    ◇

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