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帮人买usdt赚手续费(www.payusdt.vip):贝格隆证券有限公司因内部监控缺失和违反羁系划定遭证监会训斥及罚款180万元

admin2周前16

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  外汇天眼APP讯 : 证券及期货事务监察委员会(证监会)对贝格隆证券有限公司(贝格隆证券)作出训斥并处以罚款180万元,缘故原由是贝格隆证券犯有内部监控缺失及违反证监会的《操守准则》(注1及2)。

  因应早前接获贝格隆证券的汇报,指某客户投诉该公司其中一名持牌代表据称于2016年8月至2017年7月在该客户的帐户内举行未经授权的生意流动,证监会在举行观察后接纳上述纪律行动。

  证监会的观察发现贝格隆证券的内部监控措施存在多项缺失,包罗:

  •   没有足够的内部监控措施监察客户帐户的生意流动;

  •   没有制订程序对没有衍生工具知识的客户帐户作出分类和加以识别,以及纵然该名缺乏衍生工具知识的客户的帐户内的权证生意突然增添,该公司并无向该客户作进一步查询和确保他领会生意所生意衍生工具所涉及的风险;

  •   没有制订程序以确保其合规手册及其他内部政策和程序已充实和适当地向所有职员转达;及

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  •   并无关于雇员生意的书面政策,稀奇是没有列明雇员自己举行生意时须遵守的条件及要求雇员向高级治理层明确指出及汇报所有相关帐户。

  证监会在决议上述处分时,已思量到所有相关情形,包罗贝格隆证券的缺失所连续的时间及其过往并无遭受纪律处分的纪录。

  完

  备注:

  •   贝格隆证券现时凭证《证券及期货条例》获发牌举行第1类(证券生意)受规管流动。

  •   《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》。


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